Quyết định số 3567/QĐ-BTC ngày 8/10/2007 Ngày 20/11/2008, Thứ trưởng Bộ Tài chính đã ký Quyết định số 108/2008/QĐ-BTC ban hành Quy chế Tổ chức và Quản lý giao dịch chứng khoán Công ty đại chúng chưa niêm yết tại TTGDCK Hà Nội. Quy chế này là một trong những căn cứ pháp lý chính thức để triển khai thị trường giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết tại TTGDCK Hà Nội theo Phương án tổ chức và quản lý thị trường đã được Bộ Tài chính phê duyệt tại Quyết định số 3567/QĐ-BTC ngày 8/10/2007. Quy chế này quy định về tổ chức và quản lý giao dịch chứng khoán của các công ty đại chúng chưa niêm yết bao gồm cổ phiếu và trái phiếu chuyển đổi tại TTGDCKHN, chứng khoán của các công ty đại chúng huỷ niêm yết tại SGDCK Tp.HCM. Theo đó, điều kiện đăng ký giao dịch là chứng khoán của công ty đại chúng, đã được đăng ký lưu ký tại TTLKCK và được một thành viên cam kết hỗ trợ. Thành viên cam kết hỗ trợ là thành viên thay mặt công ty đại chúng thực hiện các thủ tục ĐKGD chứng khoán vào hệ thống ĐKGD của TTGDCK và cam kết hỗ trợ tổ chức ĐKGD trong việc thực hiện nghiêm chỉnh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định của pháp luật. Phương thức giao dịch áp dụng trên hệ thống ĐKGD tại TTGDCK Hà Nội là phương thức giao dịch thoả thuận. Trong đó, có 2 hình thức giao dịch là thoả thuận thông thường và thoả thuận điện tử. Thỏa thuận điện tử là hình thức giao dịch trong đó đại diện giao dịch nhập lệnh với các điều kiện giao dịch đã được xác định và lựa chọn lệnh đối ứng phù hợp để thực hiện giao dịch. Thỏa thuận thông thường là hình thức giao dịch trong đó bên mua, bên bán tự thoả thuận với nhau về các điều kiện giao dịch và được đại diện giao dịch nhập thông tin vào hệ thống đăng ký giao dịch để xác nhận giao dịch này. Quy chế cũng quy định rõ nhà đầu tư chỉ được phép mở một tài khoản giao dịch chứng khoán tại một công ty chứng khoán. Trường hợp nhà đầu tư đã có tài khoản giao dịch chứng khoán niêm yết thì có thể dùng ngay tài khoản này để thực hiện giao dịch chứng khoán đăng ký giao dịch. Nhà đầu tư không được phép đồng thời vừa mua vừa bán cùng một loại cổ phiếu trong một ngày giao dịch. Tỷ lệ nắm giữ của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu đăng ký giao dịch thực hiện theo quyết định của Thủ tướng Chính phủ. Không quy định đơn vị giao dịch đối với giao dịch chứng khoán của tổ chức đăng ký giao dịch. Khối lượng giao dịch tối thiểu là mười (10) cổ phiếu hoặc mười (10) trái phiếu. Đơn vị yết giá đối với cổ phiếu là 100 đồng và không quy định đơn vị yết giá đối với trái phiếu. Mệnh giá cổ phiếu ĐKGD là 10.000 đồng/cổ phiếu và mệnh giá trái phiếu ĐKGD là 100.000 đồng/trái phiếu. Biên độ dao động giá giao dịch trong ngày là ± X% (tùy sàn) đối với cổ phiếu và không quy định biên độ dao động giá đối với các giao dịch trái phiếu. Giá tham chiếu của cổ phiếu ĐKGD được TTGDCK Hà Nội công bố hàng ngày và là bình quân gia quyền của các giá giao dịch thoả thuận điện tử của ngày có giao dịch gần nhất. Trường hợp cổ phiếu mới đăng ký giao dịch, trong ngày giao dịch đầu tiên, TTGDCK chỉ nhận lệnh giao dịch thỏa thuận điện tử và không áp dụng biên độ dao động giá. Nếu trong ngày giao dịch đầu tiên không có giá thực hiện thì giá tham chiếu sẽ được xác định trong ngày giao dịch kế tiếp cho đến khi giá giao dịch được xác lập trên hệ thống. Tổ chức đăng ký giao dịch thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin đối với công ty đại chúng nêu tại Mục II Thông tư số 38/2007/TT-BTC. Như vậy, Quy chế tổ chức và quản lý giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết tại TTGDCK Hà Nội được ban hành góp phần hoàn thiện một bước khung pháp lý cho việc tổ chức và quản lý giao dịch chứng khoán các công ty đại chúng chưa niêm yết theo định hướng phát triển thị trường chứng khoán của Chính phủ, nhằm mở rộng thị trường giao dịch chứng khoán có tổ chức, thu hẹp thị trường tự do, nâng cao tính công khai, minh bạch của thị trường chứng khoán. | |||||||||||||
* File đính kèm: Phu luc Quy che GD UPCOM.doc (  : ) | |||||||||||||
| * File đính kèm 2: Quyet dinh 108 ban hanh quy che UPCoM.doc ( : ) | |||||||||||||
0 Nhận xét :
Đăng nhận xét